НБУ оштрафовал сразу три банка

НБУ Нацбанк

Национальный банк Украины оштрафовал киевский банк «Сич» на 1,3 млн грн, днепровский банк «Конкорд» – на 1,5 млн грн, а также киевский банк «Украинский капитал» – на 1,2 млн грн за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Об этом сообщает ZN.UA со ссылкой на данные регулятора.

Кроме того, НБУ принял решение о несоответствии главы правления банка «Украинский капитал» требованиям законодательства.

Нацбанк также применил к банку «Сич» меры воздействия в виде письменного предостережения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых является лицо, связанное с национальным публичным деятелем.

Кроме того, НБУ применил к банку «Конкорд» меры воздействия в виде письменного предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка — публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее обеспечение управления рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальные общественные деятели, лица, связанные с национальными общественными деятелями.

Нацбанк также применил к банку «Украинский капитал» письменное предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать в своей деятельности управления рисками и осуществлять переоценку рисков клиентов; непредоставление на запрос НБУ достоверной информации; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых являются лица, связанные с национальными общественными деятелями; нарушение порядка приостановления финансовых операций; нарушение порядка представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление недостоверной статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.

НБУ также применил меру воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение требований относительно идентификации, верификации и изучения клиентов банка – публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц к «Украинскому будивельно-инвестиционному банку» (Укрбудинвестбанк, Киев).

Подписывайтесь на канал «Хвилі» в Telegram, страницу «Хвилі» в Facebook

Последние новости
Выяснилось, с кем Богдан отдыхает на Сейшелах

Выяснилось, с кем Богдан отдыхает на Сейшелах

Источники назвали имя того, с кем проводит отдых бывший руководитель ОП
Раскрыта тайна появления жизни

Раскрыта тайна появления жизни

Ученые определили основное условие появления живых сущностей.
Китай угрожал отомстить ведущим чешским компаниям — письмо

Китай угрожал отомстить ведущим чешским компаниям — письмо

Правительство Китая угрожало причинить вред компаниям Чехии в случае визита главы Сената на Тайвань.
Волкер оценил возможность проведения выборов в ОРДЛО

Волкер оценил возможность проведения выборов в ОРДЛО

Бывший спецпредставитель США по Украине высказался по поводу вероятности проведения выборов на оккупированных территориях Донбасса в текущем году
Арахамия рассказал о затягивании рассмотрения закона о земле

Арахамия рассказал о затягивании рассмотрения закона о земле

Глава фракции "Слуга народа" планирует лично общаться с лидерами фракций
Население Украины за год сократилось на 250 тыс. человек — Госстат

Население Украины за год сократилось на 250 тыс. человек -…

Украинцев стало меньше на четверть миллиона человек.
Ученые сделали открытие о неандертальцах

Ученые сделали открытие о неандертальцах

Неандертальцы хоронили своих умерших.
Британия раскритиковала заявление посла России в ООН по Украине

Британия раскритиковала заявление посла России в ООН по Украине

Пирс считает слова Небензи ложью.
Назван самый эффективный способ борьбы со старением

Назван самый эффективный способ борьбы со старением

Ученые рекомендуют придерживаться средиземноморской диеты.
SpaceX хочет отправить туристов в космос уже в 2021 году

SpaceX хочет отправить туристов в космос уже в 2021 году

Полететь на орбиту Земли туристы должны на космическом корабле Crew Dragon.
Штрафы за нарушение таможенных правил выросли в 4 раза

Штрафы за нарушение таможенных правил выросли в 4 раза

Сумма среднего штрафа увеличилась до 54 тысяч гривен.
Генпрокурор США может уйти в отставку из-за Трампа

Генпрокурор США может уйти в отставку из-за Трампа

Уильям Барр сделал ряд критических замечаний в адрес Дональда Трампа.
Совбез ООН поддержал Украину

Совбез ООН поддержал Украину

Страны ЕС в Совбезе ООН выступили с заявлением в поддержку Украины
Число жертв коронавируса в Китае превысило 2 тысячи человек

Число жертв коронавируса в Китае превысило 2 тысячи человек

Количество зараженных с момента вспышки пневмонии превысило 74,1 тыс. человек
ПФУ назвал среднюю зарплату украинцев в 2019 году

ПФУ назвал среднюю зарплату украинцев в 2019 году

Стало известно, сколько в среднем получают жители Украины за один месяц работы
Чаплыга рассказал, почему важно защитить свободу слова в Украине

Чаплыга рассказал, почему важно защитить свободу слова в Украине

Политический режим, теряющий собственную легитимность держится на штыках
В Китае опубликовано первое объемное исследование о коронавирусе

В Китае опубликовано первое объемное исследование о коронавирусе

Китайские власти опубликовали первое большое исследование о коронавирусе Covid-19, основанное на анализе 70 000 случаев заболевания
Данилов рассказал, как может проходить патрулирование границы с представителями ОРДЛО

Данилов рассказал, как может проходить патрулирование границы с представителями ОРДЛО

По словам секретаря СНБО сила будет только на стороне Украины
Стало известно, где могут провести карантин эвакуированные из Китая украинцы

Стало известно, где могут провести карантин эвакуированные из Китая украинцы

Людей ожидает период карантина
Нардеп Ивченко рассказал о болезни Тимошенко

Нардеп Ивченко рассказал о болезни Тимошенко

Лидер партии «Батькивщина» не смогла представить свои правки к законопроекту по земле
Возле берегов Ирландии обнаружили огромный сухогруз — «призрак»

Возле берегов Ирландии обнаружили огромный сухогруз — «призрак»

К берегам Ирландии шторм "Деннис" прибил сухогруз «Альта» без команды на борту
Годовщина Майдана: хронология событий и карта расстрелов

Годовщина Майдана: хронология событий и карта расстрелов

Самые массовые столкновения протестующих и силовиков, с начала Евромайдана прошли 18 - 21 февраля 2014 года
Лямец рассказал об опасности создания системы тотального контроля над медиа

Лямец рассказал об опасности создания системы тотального контроля над медиа

Известный журналист поделился своими мыслями о закононопроекте о медиа в интервью с Юрием Романенко
Пристайко оценил угрозу войны России с Беларусью

Пристайко оценил угрозу войны России с Беларусью

Он выразил надежду на то, что, возможно, его предположения на данный счет ошибочны
Минфин провел не совсем удачный аукцион по продаже гособлигаций

Минфин провел не совсем удачный аукцион по продаже гособлигаций

Минфин продал инвесторам ОВГЗ на сумму всего 1,5 млрд. грн.
«Слуги народа», «Батькивщина» и «ОПЗЖ»: украинцам показали, как нардепы нарушают правила дорожного движения

«Слуги народа», «Батькивщина» и «ОПЗЖ»: украинцам показали, как нардепы нарушают…

Депутаты просят своих водителей высаживать их поближе ко входу в Раду
Почему в Украине не сложилась аристократия

Почему в Украине не сложилась аристократия

В большинстве европейских стран аристократия играла важнейшую роль в истории. Почему же в Украине она не сложилась?
Российские операции влияния в Германии

Российские операции влияния в Германии

Воздействие российской информации и операций влияния в Германии кажется менее выраженным, чем во многих других государствах, включая США.
Украинцы, мы должны снять петлю с шеи Зеленского и Украины

Украинцы, мы должны снять петлю с шеи Зеленского и Украины

Как три активные социальные группы в Украине могут сбросить ярмо внешнего управления и олигархов.
В Украине нашли замену детским домам

В Украине нашли замену детским домам

Украинские детские дома скоро прекратят работу
Читай также